サービス― 投資助言のご案内
当社は、金融商品取引法に基づく投資助言会社として、クライアント側（バイサイド）の立場で、利益相反なく、助言を実施します。残高報告書等を共有いただければ、投資顧問締結先には適宜、分析報告書・助言報告書等を作成します。
SERVICE
当社の投資助言について
投資助言・代理業の役割は主に2つあり、①日本拠点で日本企業などを調査・分析して海外の親会社に投資助言する業務、②日本の機関投資家と親会社を結びつけて投資一任契約などを媒介する代理業務です。当社（投資助言会社）は、機関投資家向けの専門性が高いサービスを一般的投資家にも提供したい想いから創業しています。
対象となるクライアントの金融資産は最低30百万円を目安としていますが、これは適切なアセット・アロケーションを組むための設定です。一方、当社およびメンバーと中長期で関係を続けられそうな方は、その条件に満たさなくても、当社のサービスをご利用できる可能性があります。
サービス概要
当社のサービスをご利用いただくためには、大きく下記のステップを踏みます。
STEP01
取引されている証券会社が発行されている残高報告書を当社に提示
STEP02
当社がSTEP1の残高報告書に基づき、分析報告書・助言報告書をクライアントに提出。
※通常は投資顧問契約締結後ですが、お試しで契約締結前に分析報告書だけ提示することもあります。
STEP03
STEP2に基づき、アセット・アロケーションを組み替えたりします。
（年に1〜2回が目安）
ADVISORY
助言対象・助言内容
当社が行う投資助言・代理業の種別は、金融商品取引法第28条第6項に規定する投資助言業務とし、
代理・媒介は行わないです。
助言対象
- 株式
- 債券（国債・地方債・社債等）
- 投資信託等
対象外の例
- デリバティブ関連銘柄
- 市場性がない金融商品
助言内容の方向性
- 買付
- 保有継続
- 売付
買付・売付の場合は銘柄・単価・数量・有効期限を各種データを用いながら理由を付けて助言します。
助言内容の基本方針
当社サービスの基本的方針は、現代ポートフォリオ理論を参照し、一般に金融市場関係者間でコンセンサスが得られている資産配分モデルをベースに、クライアントに適合したアセット・アロケーションを組むことです。
原則（主な助言内容）
アセット・アロケーションに対する助言
現代ポートフォリオ理論に基づく 資産配分全体の管理・助言
例外（補完的助言）
個別銘柄に対する助言
クライアントが投資検討している・
過去投資した個別銘柄。
ただし個別銘柄だけの助言は
原則として行っていません。
当社の「規律ある投資哲学」
当社の「規律ある投資哲学」とは、下記（1）から（4）のプロセスを長期間継続して行うことと定義しています。
1
投資方針書の策定
お客さまに合致する当社アセットアロケーションモデルの投資タイプの選定。お客さまの目標の発見・目標に必要なリスク・リターンの決定。
2
分析報告書の提出
お客さまから提出いただいた残高報告書から、有価証券の価値・アセットアロケーション及び運用成果の状況を分析して報告。
3
投資助言の実施
分析報告書から有価証券や金融商品等の個別銘柄に係る投資判断の提供。主な投資判断はモデル・ポートフォリオとの差分を解消する取引。
4
プラン・レビューの実施
お客さまの投資意向・リスク許容度・資金予定等の変化を確認。変更がある場合は質問書に再度ご記入いただき、投資タイプの変更を助言。
PRICING
シンプルな料金体系
投資顧問料のみで、売買手数料・信託報酬は発生しません。
スポット助言
臨時での助言は、スポット報酬として
20,000円／時間（税別）
にてご利用いただけます。
計算例助言対象資産が3億円の場合
1億円×1.0%＋（3億円-1億円）×0.3%＝160万円（年・税別）
料金に含まれるもの
- 3ヶ月毎の定例打ち合わせ
- 投資方針書の策定・見直し
- 分析報告書・助言報告書の作成
含まれないもの（別途発生するもの）
- 証券会社への売買手数料
- 投資信託の信託報酬
- 臨時助言のスポット報酬
FLOW
ご依頼の流れ
最短で数日以内にサービスを開始できます。
1
お問い合わせ・初回面談（無料）
お問い合わせフォームまたはお電話でご連絡ください。Webまたは対面にてご都合の良い日時に初回面談を実施します。
2
残高報告書のご共有・分析報告書の質問書と契約締結前の書面の記載
任意の日付の残高報告書をご共有ください。当社にて現状のポートフォリオを分析し、分析報告書（簡易版）を無料で作成・ご提示します。
3
投資方針書の策定・投資顧問契約の締結
リスク許容度・許容下落率・期待収益・投資期間に基づいて投資方針書を策定し、投資顧問契約を締結します。クーリングオフ制度あり（契約締結時の書面受領日から10日以内は解約可能）。
4
サービス開始・3ヶ月毎の定例打ち合わせ
モデルポートフォリオに基づいたアセット・アロケーションの助言を開始します。3ヶ月毎に定例打ち合わせを実施し、リバランスや方針変更を行います。臨時助言はスポット報酬（20,000円/時間）にて対応。
